又有投顾被罚，涉及违规多达七项，年内投顾罚单54张 非法经营案涉近亿

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转自：金融界

本文源自:财联社

又一家投顾被罚。12月21日，湖南证监局披露两张罚单，盈亚证券投资咨询有限公司被采取责令改正行政监管措施，公司负责人黄磊采取监管谈话措施。

经查，盈亚证券投资咨询存在以下问题，内部控制及合规管理不完善，信息技术治理工作不完善，个别未在中证协注册登记为证券投顾的人员向客户提供投资建议，业务推广过程中存在误导性营销宣传，向个别客户提供的投资建议风险提示不到位，个别员工离职后未及时告知客户，业务推广中未公平对待客户。

年内，各地监管局已经对多家证券投资咨询机构及从业人员发出超过54张罚单，其中，容维证券数据程序化公司年内被罚3次，东高科技、科德投顾、中方信富一度被监管采取暂停新增客户6个月的监管措施，年初江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新增客户3个月、1年、1年。

非法经营证券投资咨询业务者更是被重点打击，上海警方近期成功侦破假借策略选股软件非法经营证券投资咨询业务系列案，抓获犯罪嫌疑人56名，涉案金额9200余万元。

盈亚证券投资咨询违反多项规定

湖南证监局指出，上述盈亚证券投资咨询行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条、第五条的规定。

上述规定第三条显示，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第七条为，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第八条是，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

第十九条是，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

第二十四条是，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

投顾机构年内收罚单超54张

投资咨询机构频频收到罚单。今年以来，各地证监局针对证券投资咨询机构和从业人员的违规行为，开具超过54张罚单。

12月1日，黑龙江证监局对容维证券数据程序化公司采取出具警示函错措施的罚单，公司存在部分员工营销宣传存在承诺收益，虚假宣传行为等问题。这已经是该公司年内第三次收罚单，此外，自2014年以来，该公司总部及分公司共收到21张罚单，其中7次涉及暂停新增客户。

11月，广东东高科技由于内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规管控不到位、业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范等大量违规行为，被监管采取暂停新增客户6个月的监管措施。

8月，广东证监局点名广东科德投资顾问公司，并对其采取暂停新增客户6个月的监管措施。罚单中同时提到，已多次督促该公司整改，但该公司至今未能有效整改。

6月，北京中方信富投资管理咨询南京分公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广时，合规管理不足，未实行留痕管理；使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议；向客户提供投资建议时，未提示潜在的风险，未提供合理的依据，被监管责令暂停新增客户6个月。

1月，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新增客户3个月、1年、1年。从违规事由来看，仍是无证展业、内控不到位、误导宣传等老问题上。

此外，亦有相关投资咨询机构被法院判处赔偿金。

近日，江苏高院发布了《江苏法院发布金融审判十大案例（2021——2023）》案例之一为，卫龙武诉北京中方信富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案。

卫龙武因听信北京中方信富投资咨询有限公司投资建议，炒股亏损57.34万元。卫龙武以中方信富公司存在向客户承诺保证收益、虚假宣传等行为，起诉其赔偿亏损57.34万元。司法裁判认定投资者应自行承担相应部分损失。最终，卫龙武自身承担30%的责任。法院结合双方过错程度，酌定中方信富公司对卫龙武的投资损失承担70%的赔偿责任，判决撤销一审判决，中方信富公司赔偿卫龙武投资损失约40万元。

8月31日，中证协证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。会议强调，行业要坚持合规、稳健发展理念，不断提升规范化、专业化水平，坚持“以客户为中心”，更好发挥财富管理专业机构作用，赢得客户信任。行业机构要严格落实监管要求，持续加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理，切实保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业声誉，同市场各方共同营造良好的行业发展生态。

非法经营投顾系列案涉9200余万元

此外，无证无照的非法经营投资咨询遭到重点打击。

据央视新闻，近期，上海警方成功侦破假借策略选股软件非法经营证券投资咨询业务系列案，抓获犯罪嫌疑人56名，涉案金额9200余万元。

上述团伙在未取得相关经营许可（金麒麟分析师）的情况下，私自开发多款策略选股App和算法，随后以“个股涨停”“资金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等为噱头，通过发布网络广告、随机拨打电话等方式引流发展客户，以每年2万元至25.98万元不等软件服务费的价格，对外兜售“AI智能炒股机器人”“金牌服务版策略模型”等非法软件及“蛟龙出水”“见龙在田”等各类明目的软件功能，或是以每款200元至13888元不等的价格，推销其根据自身炒股经验开发的所谓算法模型，以此非法牟利。这些非法软件预设的自动化全仓买入、亏损卖出、高频交易等激进的操盘手法，极易造成投资人亏损。

今年5月至7月，上海警方开展波次收网行动，先后捣毁上述3个非法荐股犯罪团伙。目前，该案犯罪嫌疑人已因涉嫌非法经营罪被警方依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。